내부 정보 관리 규정

아래의 내용을 통해 자세한 사항을 확인 하실 수 있습니다.

㈜대진디엠피

제정2009년9월01일

개정2017년 5월23일

제1장 총 칙

제1조(목적)이 규정은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하“법”이라한다)및 제반 법규에 따른신속․ 정확한 공시 및 임원․직원의 내부자 거래방지를 위하여 회사 내부 정보의 종합 관리 및 적절한 공개등에 관한 사항을 정함을 목적으로 한다.

제2조(용어의정의)

①이 규정에서 “내부 정보”라함은 한국거래소(이하“거래소”라한다)의 코스닥 시장 공시규정(이하“공시규정”이라한다) 제1편에 의한 공시의무사항과 그 밖에 회사의 경영또는 재산상황등에 관한 것으로서 투자자의 투자판단에 영향을 미칠 수 있는 사항을 말한다.

②이 규정에서 “공시책임자”라함은 공시 규정 제2조 제4항에 따라 회사를 대표하여 신고업무를수행할 수 있는 자를 말한다.

③이 규정에서“임원”이라함은 이사(상법  제401조의 2제 1항각 호의 어느 하나에 해당하는 자를  포함한다)및 감사를말한다.

④제1항부터 제3항 이외에 이 규정에서 사용하는 용어의 정의에 관하여는 관련법령과 규정에서 사용하는 용어의 정의에 의한다.

제3조(적용범위)공시,내부자 거래 및 내부정보관리에 관한 사항은 관련 법규 또는 정관에 정한것을 제외하고는 이 규정에 따른다.

제2장 내부 정보의 관리

제4조(내부정보의 관리)①임원․직원은 업무 상 알게 된 회사의 내부정보를 엄중히관리하여야하고,업무상 필요한 경우를 제외하고는 내부정보를 사내 또는 사외에 유출하여서는 아니 된다.

②대표이사는내부정보 및 그와 관련된 문서등의 보관, 전달, 파기등에 관한 구체적인 기준을 정하는 등 내부 정보 관리를 위해 필요한 조치를 취하여야 한다.

제5조(공시책임자)① 대표이사는 공시책임자를 정하여 지체없이 거래소에 신고 하여야한다. 공시 책임자를 변경한때에도 또한 같다.

②공시 책임자는 내부정보 관리제도의 수립 및 운영에 관련된 업무를 총괄하며 다음 각호의 업무를 수행한다.

1. 공시의  집행

2.내부 정보 관리제도의 운영 상황 점검 및 평가

3.내부 정보에 대한 검토 및 공시여부의 결정

4.임원․직원에 대한 교육등 내부 정보 관리제도의 운영을 위해 필요한 조치

5.내부 정보의 관리를 담당하거나 공시 업무를 담당하는 부서 또는 임원․직원에 대한 지휘 및 감독

6.그 밖에 내부 정보 관리제도의 운영을 위해 필요하다고 대표 이사가 인정한 업무

③공시 책임자는 그 직무를 수행함에 있어서 다음 각호의 권한을 가진다.

  1. 내부 정보와 관련된 각종 서류 및 기록의 제출을 요구하고 열람 할 수 있는 권한
  2. 회계 또는 감사업무를 담당 하는 부서 , 그 밖에 내부 정보의 생성과 관련이 있는 업무를 담당하는 부서의 임원 ․직원으로 부터 필요한 의견을 청취할 수있 는권한

④공시 책임자는 그 직무를 수행함에 있어 필요한 경우 관련 업무를 담당하는 임원과 협의할 수 있으며, 회사의 비용으로 전문가의 조력을 구할 수 있다.

⑤공시 책임자는 내부 정보관리제도의 운영상황을 정기적으로 대표이사에게(또는이사회에) 보고하여야한다.

제6조(공시담당자)

① 대표 이사는 공시담당자를 정하여 지체없이 거래소에 신고 하여야한다. 공시 담당자를 변경한때에도 또한 같다.

②공시 담당자는내부 정보관리와 관련하여 공시책임자의 지휘를 받으며 다음 각호의 업무를 수행한다.

  1. 내부 정보의 수집과 검토 및 공시 책임자에 대한 보고
  2. 공시의 집행을 위해 필요한 업무
  3. 공시 관련 법규의 변경등 내부 정보의 관리를 위해 필요한 사항의 확인 및 공시 책임자에 대한 보고
  4. 그 밖에 대표이사 또는 공시책임자가필요하다고 인정한 사항

제7조(내부 정보의 집중)

①임원 및 각부서의 장은 다음 각호의 어느 하나에 해당하는 경우에 적시에 공시 책임자에게 그에 관한 정보를 제공하여야 한다.

  1. 내부 정보가 발생하거나 발생이 예상되는경우
  2. 내부 정보중 이미 공시된 사항을 취소 또는 변경해야 할 사유가 발생하거나 발생이 예상되는경우
  3. 그 밖에 공시책임자의 요구가 있는 경우

②공시 책임자 및 대표이사는 제1항에 따른 내부 정보의 적시 제공을 위해 회사내의 정보 전달체계를 효율적으로 구축하여야 하며, 필요한 경우 공시의무 사항과 관련된 업무의 결재 과정에 공시 책임자의 협조를 받도록 할 수 있다.

제7조의  2(최대주주관련정보의관리)공시책임자는 최대주주와 관련된 공시의무 사항 및 조회 공시 요구 사항에 대한 공시 업무를 원활히 수행하기 위하여 최대주주에게 관련사실을 충분히 설명하고 해당 정보를 적시에 전달받을 수 있도록 정보 전달체계를 구축하여야 한다.

제7조의 3(종속회사내부정보의집중)

①회사는 공시의 무사항과 관련한 내부 정보가 종속회사에서 발생하거나 발생이 예상되는 경우 종속회사로 하여금 그 내용을 회사의 공시 책임자 또는 공시 담당자에게 즉시 통지하도록 하여야 한다.

②회사는 제1항에 따른 공시 의무사항과 관련된 내부 정보를 효율적으로 관 리하기 위하여 종속회사에 공시 관련정보를 관리하는자를 두도록 하며, 이를 지정하거나 변경하는 경우회사의 공시 책임자 또는 공시담당자에게 즉시 통보하도록 하여야 한다.

③회사는 종속회사에게 공시 업무에 필요한 범위에서 관련 자료의 제출을 요구할 수 있다.

제8조(내부정보의사외제공)

①임원․직원이 업무상의 이유로 회사의 거래 상대방․ 외부감사인․ 대리인, 회사와 법률자문․ 경영자문등의 자문 계약을 체결하고있는 자 등에 대하여 불가피하게 내부정보를  제공해야 하는 경우 공시책임자에게 이에 관한 사항을 보고하여야 한다.

②제1항의 경우 공시책임자는 관련 내부정보의 비밀유지에 관한 계약을 체결하는 등 필요한 조치를취하여야 한다.

③제1항에 따라 내부정보를 제공 함에 있어 공정공시 의무가 발생하는 경우에는 이를 지체없이 공시하여야 한다(공시규정제15조의 적용 예외에 해당하는 경우는 제외한다).

제3장 내부 정보의 공개

제9조(공시의 종류)회사의 공시는 다음과 같이 구분한다.

  1. 공시규정 제1편 제2장제1절에 따른 주요경영사항 신고 및공시
  2. 공시규정 제1편 제2장제2절에 따른 조회 공시
  3. 공시규정 제1편 제2장제3절에 따른 공정 공시
  4. 공시규정 제1편 제3장에 따른 자율 공시
  5. 법제3편 제1장에 따른 증권신고서등의 제출
  6. 법제159조, 제160조 및 제165조와  공시규정 제1편  제2장 제4절에 따른 사업보고서등의제출
  7. 법제161조에 따른주요사항보고서의 제출
  8. 그 밖에 다른 법규에 따른 공시

제9조의 2(공시대상의확인)이 규정에 따라 공정공시를 포함한 공시 의무사항 해당 여부를 판단함에 있어서 공시규정 제6조제 1항제 4호에 의한 주가 또는 투자 판단에 중대한 영향을 미치거나 미칠수 있는 사항도 포함되도록 주의하여야 한다.

제10조(공시의실행)

①공시 담당자는 제9조에 정한 공시사항이 발생한 경우 필요한 내용을 작성하고 필요한 서류 등을 갖추어 공시 책임자에게 보고하여야 한다.

②공시 책임자는 제1항의 내용과 서류등이 관련 법규에 위반되지않는지의 여부를 검토하여 이를 대표이사에게 보고한 후 공시하여야 한다.

제10조의 2(공시의 신속한이행)공시 책임자는 제9조에 따른 공시사항이 발생한경우 공시규정에 따른 공시시한전이라도 해당 내부 정보가적시에 공시 될 수  있도록 최선의 노력을 다하여야 한다.

제11조(공시후의 사후조치)공시 책임자와 공시담당자는 공시한 내용에 오류나 누락이 있거나 취소 또는 변경하고자 하는 경우 지체없이 공시 규정제30조에 따라 정정공시 하는등이를 시정하기 위한 조치를 취하여야한다.

제12조(언론사의 취재등)

①언론사등으로 부터 회사에 대한 취재요청이 있는 경우 원칙적으로 대표이사 또는 공시책임자가 이에응한다. 필요한 경우 관련부서의 임원․직원이 취재에 응하게할 수있다.

②회사가 언론사등에 보도자료를 배포하고자 하는 경우 공시책임자와 협의 하여야한다. 공시 책임자는 필요한 경우 대표이사에게 보도자료의 배포와 관련된 사항을 보고 하여야한다.

③ 공시 책임자는 제2항에 따라 배포하는 보도자료의 내용이 공정공시 대상에 해당하는 경우에는 보도 자료 배포전까지 공시하여야 한다.

④언론의 보도내용이 사실과 다르다는것을 알게된 임원․직원은 이를 공시책임자에게 보고하여야 한다. 공시 책임자는 관련 사항을 대표이사에게 보고 하고 필요한 조치를 취하여야 한다.

제12조의 2(보도내용의 확인)공시책임자․ 공시 담당자 및 내부정보 발생부서는 언론사등 의회사 관련보도 내용을 일상적으로 확인하여 사실과 다른 내용이 있는 경우 이를 시정하기 위한 조치를 취하여야 한다.

제13조(기업 설명회)

①대표 이사는 IR활동이 코스닥 시장상장법인의 경영책무임을 인식하고, 자발적․지속적으로 기업 설명회를 개최하여 투자 관계자와 신뢰를 구축하기 위해 노력하여야 한다.

②회사의 경영내용, 사업 계획 및 전망등에 대한 기업설명회는 공시 책임자와 협의하여 개최하여야 한다.

③공시 책임자 또는 공시 담당자는 기업 설명회의 일시, 장소, 설명회 내용 등을 개최전일까지 공시하고, 관련 자료를 설명회 개최전까지 거래소 공시 제출 시스템에 게재 하여야한다.

④회사의 모든 임원·직원은 기업 설명회 과정에서 공정공시대상 정보 중 사전에 공시 되지 않은 사항이 공개되지 않도록 주의하여야 한다.

제13조의 2(풍문)

①공시 책임자는 시장에 풍문이 유포되어 있는 경우 관련 사업부서에 대한 의견 조회등을 통해 풍문내용의 사실 여부 및 내부 정보에 해당하는 지 여부등을 확인하여야 한다.

②제1항에 따른 확인 결과 당해 풍문이 공시규정에 따른 공시의무사항에 해당 하는경우 관련 정보를  공시하여야 한다.

제13조의3 (정보 제공 요구)

①주주 및 이해관계자등으로 부터 회사와 관련한 정보 공개를 요구 받은 경우 공시 책임자는 당해 요구의 적법성등을 검토하여 관련 정보를 제공 할 것인지 여부를 결정하여야한다.

②공시 책임자는 정보의 제공 여부를 결정하기 위하여 제공을 요구 받은 정보가 투자자의 투자 판단 및 주가에 영향을 미칠 수 있는지 여부에 대하여 법무 담당부서 또는 외부 법률 전문가등의 의견을 청취할 수 있다.

③제1항의 결정에 따라 정보를 제공하는 경우에는 제12조 제3항을 준용한다.

제4장 내부자 거래등에 대한 규제

제14조(단기 매매 차익의 반환)

①임원과 법제172조 제1항 및 법 시행령 제194조 가정하는 직원은 법제172조 제1항의 특정 증권등(이하“특정증권등”이라한다)을 매수한 후 6개월이내에 매도 하거나 특정증권등을 매도 한 후 6개월이내에 매수하여 이익을 얻은 경우에 그 이익(이하“단기 매매차익”이라한다)을 회사에 반환하여야 한다.

②회사의 주주(주권외의 지분증권 또는 증권 예탁증권을 소유한 자를 포함한다. 이하이조에서같다)가 회사에 대하여 제1항에 따른 단기매매차익을 얻은자에게 단기매매차익의 반환청구를 하도록 요구한 경우 회사는 그 요구를 받은 날부터 2개월 이내에 필요 한 조치를 취하여야 한다.

③증권 선물 위원회가 제1항에 따른 단기 매매차익의 발생사실을 회사에 통보한 경우 공시 책임자는 지체 없이 다음 각호의 사항을 회사의 인터넷 홈페이지에 공시하여야한다.

1.단기매매 차익을 반환해야 할 자의지위

2.단기매매 차익 금액

3.증권 선물 위원회로 부터 단기매매차익 발생 사실을 통보 받은날

4.단기 매매 차익 반환 청구 계획

5. 회사의주주가 회사로 하여금 단기 매매차익을 얻은 자에게 단기 매매 차익의 반환청구를 하도록 요구 할 수 있으며, 회사가 요구를 받은 날 부터 2개월 이내에 그 청구를 하지 아니하는 경우에는 그 주주는 회사를 대위(代位)하여 청구를 할 수 있다는뜻

④제3항의 공시 기간은 증권 선물위원회로 부터 단기 매매 차익 발생 사실을 통보 받은 날 부터 2년간 또는 단기매매차익을 반환  받은 날 중 먼저 도래하는 날 까지로 한다.

제15조(특정 증권등의 매매등에 대한 통보)임원과 법 제172조 제1항 및 법 시행령제194조가 정하는 직원은 특정 증권 등의매매, 그 밖의 거래를 하는경우그사실을 공시책임자에게 통보하여야 한다.

제16조(미공개 중요 정보의 이용행위금지)임원․직원은법제174조 제1항이 정하는 미공개 중요 정보(계열 회사의 미공개 중요정보를 포함한다)를 특정 증권등의 매매, 그밖의 거래에 이용하거나 타인에게 이용하게 해서는 아니 된다.

제5장보 칙

제17조(교육)

①공시 책임자와 공시 담당자는 공시 규정 제36조및 제44조 제5항에 따른 공시 업무에 관한 교육등을 이수하여야 하고,공시 책임자는 교육 내용을 관련임원․직원에게 알려야한다.

②대표 이사는 임원․직원에게 제14조부터 제16조까지의 사항 및 기타법이 정하는 내부자 거래등을 예방 하기위한 교육의 실시 등 충분한 노력을 하여야 한다.

제18조(규정의 개폐)이 규정의 개정 또는 폐지는 대표이사가 한다.

제19조(규정의 공표)이 규정은 회사의 홈페이지에 공표한다. 규정을 개정 한때에도 또한 같다.

부칙

이 규정은 2009년 9월 1일부터 시행한다.

부칙

이 규정은 2017년 5월 23일부터 시행한다.